2024年9月
当社は、お客様の個人情報及び個人番号（以下「個人情報等」といいます。）に対する取組み方針として、次のとおり、プライバシーポリシーを策定し、公表いたします。
- 関係法令等の順守
当社は個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこのプライバシーポリシーを遵守いたします。
- 個人情報の利用目的について
当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。個人番号については法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。
当社では次の業務遂行に当たってお客様の個人情報等を利用いたします。
・お客様との投資顧問契約（助言業務）又は投資一任契約に関する事務を行うため投資助言サービスの提供を行うため
・お客様に対し、運用成果・残高等の報告を行うため
・第二種金融商品取引、投資一任契約及び投資顧問契約など当社の取扱商品・サービスの勧誘、販売、運用などに関するご案内を行うため
・その他、お客様との取引を適切かつ円滑に履行するため
・お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
当社は個人情報を取得するにあたっては、その利用目的を特定し明示いたします。
当社は、あらかじめご本人の同意なく、上記に特定した利用目的の範囲を超えて個人情報を取扱うことはいたしません。
なお、当社が採用活動の際に取得した個人情報については、その採用プロセスに限定して利用いたします。
- 個人情報の取得について
当社では業務の遂行に際して、公正かつ適法な手段により必要最小限の個人情報を取得します。
【個人情報等の主な取得元】
①取引時確認書類や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入していただいた情報
②会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
③商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報
（お客様との電話通話につきましては、お客様対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行っております）
④お客様等から当社宛にいただいた、もしくは当社従業員からお客様等におかけした電話等の通話記録・録音情報
⑤その他、適法な方法で取得した情報（当社の従業員の情報も含む）
- 個人情報の提供について
当社ではあらかじめご本人の同意がある場合、利用目的の範囲内において業務を外部委託する場合、法令において必要とされる場合、お客様または公共の利益のために必要と考えられる場合には、「個人情報の保護に関する法律」にしたがったうえで必要な個人情報を外部に提供することがあります。
【外部委託をしている主な業務】
当社は業務の一部を外部委託することがあります。お客様に関する事項で当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務は現在ございません。
- 個人情報の管理について
当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい、紛失、改ざん、破壊等の被害を防ぐため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び外部委託先の適切な監督を行って参ります。
- 第三者提供の制限
当社は、個人情報保護法および関係法令等に定められた場合を除き、あらかじめご本人の同意を得ることなく個人情報を第三者に提供することはありません。
- お客様の個人データを外国にある第三者に提供することに係る情報提供ご請求手続き
当社がお客様の個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客様は当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。
また、当社がお客様の個人データを、個人データの取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置（以下「相当措置」といいます。）を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客様の同意は不要とされていますが、お客様は当社に情報提供をご請求いただけます。
- お客様からの開示請求の受付
客様の個人データに関してお客様から開示、訂正、利用停止、第三者提供記録の提供等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めることとし、当社業務管理部において開示請求を受付けます。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。
- ご質問・ご意見・苦情等
当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。
当社における個人情報の取り扱いについて万が一、ご不満な点等がございましたら、恐れ入りますが下記の当社業務管理部お客様相談窓口までご連絡をいただけますようお願いいたします。
E-Mail：aizawa-info@aizawa-am.co.jp
当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である一般社団法人日本投資顧問業協会の協会員であります。同協会の苦情相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。
一般社団法人日本投資顧問業協会
苦情相談室：電話 03-3663-0505／FAX 03-3663-0510
- プライバシーポリシーの継続的改善
当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、プライバシーポリシーの全部または一部の適宜見直しを行い、継続的な改善に努めるためこのプライバシーポリシーを改訂することがあります。
最新のプライバシーポリシーは当社ウェブサイト等でご確認ください。なお、重要な変更がある場合には、当社のウェブサイト上に一定期間掲載いたします。