リスクについて

当社の投資一任業務で取り扱っている有価証券、市場デリバティブ取引、店頭デリバティブ取引、外国市場デリバティブ取引(以下、総称して「金融商品という。」)は一般的に下記1ないし4のリスクを含んでおります。

また、取り扱う金融商品の価値は、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他指標に係る変動等の影響により上下しますので、これにより投資元本を割り込むおそれがあるほか、信用取引やデリバティブ取引においては、委託した証拠金を担保として、証拠金を上回る多額の取引を行うことがありますので、上記の要因により生じた損失の額が証拠金の額を上回る(元本超過損が生じる)ことがあります。

  • 価格変動リスク(金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他指標に係る変動を要因とするリスク
  • 信用リスク(有価証券の発行者その他の者、相対取引における相手方の経営・財務状況の変化を原因とするリスク)
  • 流動性リスク(金融商品市場に十分な取引量がないため、金融商品を期待された価格で取引できない、または資金化に時間がかかるリスク)
  • その他、具体的な運用内容により特定のリスクが発生する場合があります。

手数料等について

【投資一任業・投資助言】

1.当社にお支払い頂く手数料

投資顧問契約・投資一任契約(投資顧問報酬)および投資助言による報酬は、基本報酬(運用管理報酬)と成功報酬との2種類から成り、お客様との個別の交渉により、原則として下記の範囲で決められるものとします。

          投資戦略             (年率)  
報酬内訳
ヘッジファンド運用
プライベートエクイティ運用

基本報酬、
運用管理報酬

契約資産額に対して0.5%~5%注1
(別途、消費税)

契約書に基づく資産額に対し
0.5%~3.0%注1

成功報酬

契約期間における契約資産の時価評価による増加額(運用利益)の
10%~35%注2(別途、消費税)

ハードルレートを超えた利益の
5.0%~30.0%注2

注記(共通)

注1:定額とすることもあります。
注2:投資顧問契約は基本報酬のみで決められる場合もあります。
注3:本テーブルは、投資環境や事業環境の変化に適宜見直されることがあります。

注記(個別)

注4:継続契約の場合で、前期以前に累積した契約資産の減少額(運用損失)がある場合、これが解消されるまで成功報酬は受領しません。
注5:報酬の支払い時期は、原則として基本報酬は月次、成功報酬は年次での支払いとなります。
注6:お客様と契約した資産を、当社が運用指図するファンドに投資する場合、お客様から頂く投資顧問報酬については、当社が当該ファンドから受け取る運用報酬を考慮した調整を行います。
注7:契約資産の性質、運用手法等により、お客様と協議の上、別途手数料を頂く場合があります。

注4:上記料率を基準として顧客との個別協議により投資家の特性、当社にかかる業務負担、契約額等により、上記料率を上回る(下回る)料率を決定することもあります。
注5:テーブル内の料率はすべて税抜き表示。国内の場合には別途消費税が加算されます。
注6:ファンド運用における運用管理報酬の支払いは契約書に基づき原則として四半期毎の支払いとなりますが投資一任契約については契約書の定めに従うものとします。

2.その他にご負担いただく費用

一般的に次の費用を運用財産からご負担いただきます。

 ①投資対象であるファンド等の組成および持分、受益権の募集に関連する弁護士費用、会計および一般事務費用
 ②投資対象であるファンド等の有価証券等投資に関連する費用(有価証券の買付け又は売付けを行う際の手数料
 ③貸株契約手数料、借方残高または借入金に対する利息、投資プログラムにつき利用されるシステム、リサーチに係る費用等)
 ④投資対象であるファンド等の管理に係る費用(会計、監査、一般事務管理にかかる費用および弁護士費用、またはその活動に関連する調査費用、ならびに既存・見込投資家に対して報告を行い、情報を提供する費用)
 ⑤投資対象であるファンド等が負担する運用報酬
 ⑥このほか、お客様が信託銀行等に委託した信託財産を通して投資する場合には、信託報酬がかかります。

【代理業】
1.当社にお支払い頂く手数料 お客様との個別の交渉により、決められるものとします。ただし投資環境や事業環境の変化に適宜見直されることがあります。
【第二種金融商品取引業】

以下の逓減料率に基づいたフィーテーブルを適用します。

 

投資金額

2種手数料

以上

未満

料率

区分ごとの手数料(円)

10,000,000

3.00%

300,000

10,000,000

50,000,000

2.00%

800,000

50,000,000

100,000,000

1.00%

500,000

100,000,000

500,000,000

0.50%

2,000,000

500,000,000

1,000,000,000

0.30%

1,500,000

1,000,000,000

0.20%

0

最低手数料

1,000,000円

上記フィーテーブルに基づく投資金額ごとの報酬額(例)

投資金額

手数料

料率

10,000,000

1,000,000

10.00%

20,000,000

1,000,000

5.00%

50,000,000

1,100,000

2.20%

80,000,000

1,400,000

1.75%

100,000,000

1,600,000

1.60%

200,000,000

2,100,000

1.05%

300,000,000

2,600,000

0.87%

400,000,000

3,100,000

0.78%

500,000,000

3,600,000

0.72%

600,000,000

3,900,000

0.65%

700,000,000

4,200,000

0.60%

800,000,000

4,500,000

0.56%

900,000,000

4,800,000

0.53%

1,000,000,000

5,100,000

0.51%

2,000,000,000

7,100,000

0.36%

3,000,000,000

9,100,000

0.30%

4,000,000,000

11,100,000

0.28%

5,000,000,000

13,100,000

0.26%

6,000,000,000

15,100,000

0.25%

7,000,000,000

17,100,000

0.24%

10,000,000,000

23,100,000

0.23%

手数料等について

投資一任契約について
投資一任契約は、お客様と契約した資産の運用に関し、お客様があらかじめ運用の基本方針を定めた上で、有価証券の価値等の分析に基づく投資判断の全部を当社に一任するとともに、投資を行うのに必要な権限を当社に委任する契約です。

社名

あいざわアセットマネジメント株式会社
Aizawa Asset Management Co., Ltd.

住所

〒100-0011
東京都千代田区内幸町1-3-3内幸町ダイビル6階

E-Mail

aizawa-info@aizawa-am.co.jp

業務内容

投資助言・代理業、投資運用業、第二種金融商品取引業
登録番号 関東財務局長(金商)第2076号(2008年10月31日)
加入している金融商品取引業協会 一般社団法人日本投資顧問業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会