2023年６月27日施行
あいざわアセットマネジメント株式会社
（目 的）
あいざわアセットマネジメント株式会社（以下当社という）は、マネー・ローンダリング防止及びテロ資金供与対策（以下、「マネー・ローンダリング等防止」）に関する方針を以下のとおりとして、当社のお客様及び役職員等が、マネー・ローンダリング等に関与すること、また巻き込まれることの防止に努め、金融システムの健全な維持・発展に寄与します。
マネロン・テロ資金供与リスク管理態勢の構築にあたっては、マネロン・テロ資金供与リスクが経営上重大なリスクになり得るとの理解の下、マネロン・テロ資金供与対策を経営戦略等における重要な課題の一つとして位置付け、当社のマネー・ローンダリング等防止態勢を構築することを目的とします。
（組織体制）
第1条 当社は、マネー・ローンダリング等防止を経営の重要課題と位置づけ、業務管理部をマネー・ローンダリング等防止の業務主管部署とします。
- 当社は、マネロン・テロ資金供与対策に係る担当役員を代表取締役とします。
- 担当役員に対し、必要な情報が適時・適切に提供され、当該役員が金融機関等におけるマネロン・テロ資金供与対策について内外に説明できる態勢を構築します。
- 担当役員は、マネロン・テロ資金供与対策に関わる役員・部門間での連携の枠組みを構築します。
（お客様の管理方法）
第２条 当社は、お客様との取引時確認に際して、リスクベース・アプローチの考え方に則った適切な措置を講じます。また、お客様との取引について定期的な調査及び分析 結果を記録保存し、リスク評価を行い、継続的なお客様管理を通じて、リスク低減措置に努めます。
（役職員の研修方針、人材・予算等の適切な資源配分）
第３条 当社は役職員に対する指導・研修等を通じて、マネー・ローンダリング等防止の重要性及び意識向上を図ると共に、経営陣自らマネロン・テロ資金供与対策に関する 研修等につき、自ら参加します。マネロン・テロ資金供与対策の重要性を踏まえた上で、所管部門への専門性を有する人材の配置及び必要な予算の配分等、適切な資源配分を行います。
（遵守状況の監査）
第４条 当社はマネー・ローンダリング等防止の遵守状況を定期的に点検し、その結果を踏まえた継続的な態勢整備に努めます。
（疑わしい取引の報告態勢）
第５条 当社は、社内規定に定める方法により日常的にモニタリングを実施し、検知した疑わしい取引等を適切に分析の上、当局に対して速やかに届出を行います。